【证券反洗钱可疑交易】券商承销违规被罚 海际大和伤最重


发布时间:2021-05-12 14:17:14 阅读量:686 作者:书孝

海际大和屋漏偏逢连夜雨证券反洗钱可疑交易

IPO重启渐近,证监会针对保荐承销过程中的违规问题向券商敲响一记警钟证券反洗钱可疑交易。

5月23日,沉浮10年,一向寂寂无名的合资券商海际大和,被证监会在新闻发布会上提及,与之同时提及的还有海通证券、东吴证券等券商及上市公司,原委是这公司在新股发行承销中违规,证监会将违规的机构和个人采取相应的监管措施,其中,对海际大和惩罚最重,证监会将采取三个月内不受理其出具文件的监管措施。

这是继5月20日证监会对4年前发生的多起内幕交易案给予通报和处罚之后,再次发起的新一轮处罚措施。

证监会敲响处罚警钟证券反洗钱可疑交易

近期IPO重启新股发行改革议题再次受到多方瞩目,而证监会针对打新、老股转让和出台上市首日交易新规等可谓是动作频频,近期证监会接连端出内幕交易、信息披露违规和新股违规承销行为通告,凸显其核查力度更趋向严格。

5月20日,证监会通过其官方网站公布《行政处罚决定书》,对4年前发生的蓉胜超微内幕交易案给予通报,对4名相关责任人处以各5万元的罚款。此外,证监会还通报了宇顺电子内幕交易案。而此前,证监会还多次通报老鼠仓案,并对多家上市公司展开立案调查。

同时,证监会对上市公司的监管力度也在增加。上市公司高鸿股份和吴通通讯5月9日发布公告显示,因参与重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案,其并购重组申请均被暂停审核。

据统计,2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。

对于5月23日,证监会召开新闻发布会通报多家券商、人员和企业涉及炒新以及炒新过程中的暗箱操作配售股票问题,证监会重申,发行人和中介机构在新股发行中应该严格按照规定履行信披义务,加强内部管理和责任追究,确保配售的公平公正,不搞暗箱操作,证监会将强化过程监管和行为监管,对于新股发行过程中的异常行为将暂停或中止发行,并追究责任。

实际上为了配合新一轮新股发行改革,证监会近期针对性的出台了系列政策进行规范。

5月9日,证监会官网发布信息称,《首次公开发行股票承销业务规范》中多个条款被修订,进一步规范在中介机构的行为,比如网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份。

此外,针对路演、推介过程中存在的干扰询价公平性等问题,《规范》明确规定,承销商应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行即时见证,并对网下投资者资质、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等的合规有效性发表明确意见。

新股发行承销6单项目违规

根据这次中国证监会新闻发布会介绍,今年年初,中国证监会组织对新股发行承销过程进行了检查,检查发现,在我武生物、良信电器、炬华科技、天保重装、慈铭体检、天赐材料等6家新股项目发行承销过程中,存在未按事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违规行为,涉及4家证券公司、2家发行人和6名个人。

除了对海际大和处以采取三个月内不受理其出具文件的监管措施外,其余对东吴证券,证监会拟采取“出具警示函”的监管措施,对东吴证券的杨庆林“出具警示函”,对东吴证券的池梁“监管谈话”。对海通证券,证监会拟采取“出具警示函”、“监管谈话”的监管措施,对慈铭体检采取“监管谈话”的监管措施。对国信证券的张弢“出具警示函”,对国信证券的甄艺采取“监管谈话”措施。对东北证券采取“监管谈话”措施,对天保重装采取“监管谈话”措施。

海际大和自从2004年11月开业存续已近10年,这些年几乎处于被遗忘的角落,而此次被处以最重的处罚,相对其他券商,不仅承受能力薄弱,而且声誉受损程度也相当严重。

公开资料显示,海际大和是由上海证券与日本大和证券组建的,只经营证券承销、财务咨询和并购业务,最近三年均是亏损。

2011年,海际大和的营业收入是4383万元,亏损2193万元;2012年,海际大和实现营业收入5693万元,亏损额缩减到871万元;而2013年海际大和实现营业收入1842万元,亏损扩大到4587万元。

据了解,海际大和自成立以来就业务量不多,保荐代表人数量本就不多,同时流失也很严重。成立后的3年内,海际大和可以说是颗粒无收,直到2007年该公司才获得一单债券承销。随后,又陆续做了几个债券承销的项目,但其在IPO、增发和配股方面,仍是空白。

甚至在2007年全行业大丰收时,海际大和的2007年度财报却显示,因为没有在新股发行、增发、配股等主要承销业务中有所收获,公司当年实现证券承销收入仅约151万元,竟不及营业收入中700多万元利息收入的1/4,公司出现2338万元的亏损。

此次海际大和遭受重罚,对本来业绩薄弱的海际大和无疑是重复打击,同时随着国泰君安收购上海证券进度推进,海际大和在没有足够的优势情况下,还可能面临被整合,甚至被清算的局面。■本报记者 田运昌

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其次,完善投资者保护机制。成熟的证券市场均有一套完整的投资者保护机制。概括地讲,主要是投资者的诉讼机制、教育机制和赔偿机制。通过集团诉讼的方式,对证券市场违法违规行为进行诉讼和索赔,从而在制度上约束发行主体、中介

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券商 海际 证券

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网友评论:

来自卫辉的网友说:评论时间:2021-05-12

如果你不能对我好一辈子,请不要对我好,哪怕只是一秒钟;如果你不能骗我一辈子,请不要骗我,哪怕只是一个字;如果你不能爱我一辈子,请不要爱我,哪怕只是一瞬间。回复


来自潍坊的网友说:评论时间:2021-05-12

生活可以漂泊,可以孤独,但灵魂必须有所归依。回复


来自东营的网友说:评论时间:2021-05-12

生活就是这样,脚长在自己身上,往前走就对了,直到向往的风景,变成走过的地方。人生本来就是一场即兴演出,踩着别人的脚印,开辟出自己的领土。回复


来自营口的网友说:评论时间:2021-05-12

不要太把一个人放在心上,因为在那个人的心里你或许什么都不是。回复


来自枣阳的网友说:评论时间:2021-05-12

不是每个人,都适合和你白头到老。有的人,是拿来成长的;有的人,是拿来一起生活的;有的人,是拿来一辈子怀念的。回复


来自潜江的网友说:评论时间:2021-05-11

我独自的,独自的沈思这世界古怪:是谁吹弄著那不调谐的人道的音籁?回复


来自延安的网友说:评论时间:2021-05-11

你瘦,美,有钱,脑子也好,有独立的人格和照顾自己的能力。你不会败给这个社会,所以也请一定不要败给自我否定。回复


来自侯马的网友说:评论时间:2021-05-11

我真恨不得剖开我的胸膛,把我爱放在我心头热血最暖处窝着,再不让你遭受些微风霜的侵暴,再不让你受些微尘埃的沾染。回复


来自广安的网友说:评论时间:2021-05-10

有一个号码,一直记得,却再也不会打电话发信息过去了。回复


来自四平的网友说:评论时间:2021-05-10

一生中,你要找一双——至少要找到一双能够倾听你的耳朵。只要你一开口,他就能懂得你。这或许就是一个人的幸福。回复


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