【2017证券从业资格考试一年考几次】券商研报规范及分析师行为准则将出台


发布时间:2021-05-15 06:54:11 阅读量:940 作者:楷瑞

某券商研究所所长表示,为加强研究的独立性,征求意见稿要求研究与销售分离管理,制作发布证券研究报告的相关人员应当独立于证券研究报告的相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间2017证券从业资格考试一年考几次。在分析师进行调研时,不得向证券研究报告的相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿以及调研后发布研究报告的计划、研究观点的调整信息。

销售人员不得干涉研报制作 分析师薪酬不与投行项目挂钩

多位券商研究所负责人20日表示,在中国证券业协会的主导下,券商研究报告的规范文件即将出台,预计本周征求意见稿有望讨论定稿2017证券从业资格考试一年考几次。此外,证券分析师的行为准则也将出台。

销售与研究分离管理

去年以来,中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会在业内广泛征求意见,起草了《发布证券研究报告执业规范(征求意见稿)》。

分析师不得兼任独董2017证券从业资格考试一年考几次

业内人士透露,已起草完毕并将修订出台的《证券分析师执业行为准则》将在9个方面要求分析师自觉遵守法律法规和行业自律规定,坚持独立、客观、审慎、专业、诚信、勤勉、公平的执业原则。例如,禁止使用内幕信息,防范证券分析师在执业过程中的利益冲突,防范证券分析师在执业过程中的不正当竞争,规范证券分析师与公众交流活动,规范证券分析师制作发布证券研究报告行为。

《准则》的征求意见稿规定,证券公司、证券投资咨询机构应当明确要求证券分析师不得在公司内部或外部机构兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司独立董事。

征求意见稿要求,分析师在信息使用时不能以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息,不得编造、传播虚假、不实、误导性信息。在制作研究报告的时候,证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。证券分析师应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其它证券分析师的研究成果;在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明。证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐证券的表现佐证对未来预测的准确性。

证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有该上市公司股票的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或在证券研究报告中予以披露。

分析师考核体系将重建

业内人士透露,为维护独立性,未来将重建分析师考核体系,分析师薪酬不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。

《发布研究报告执业规范(征求意见稿)》要求,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。

与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核。分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其薪酬不得与其参与的相关项目的业务收入直接挂钩。

已有证券公司研究所表示,在对分析师的考核方面,将更多地倾向于由机构打分,外部媒体评价的单一指标将不再成为左右分析师薪酬的最大因素。

记者 朱茵

601166 兴业银行 10.35 8.04 292783.52 150309.52 142473.99 32.15

兴业证券的报告显示,2014年并购交易加速升温,截至3月底,并购交易数量已经有500家次,相当于2013年全年的38%。在政策松绑、经济转型以及国有企业改革等因素共同作用下,A股市场的并购重组浪潮更加迅猛。

成立于2002年的基蛋生物,是国内为数不多能够实现POCT产品替代进口的企业。公司已具备国内领先的心脏标志物定量检测产品研发和生产能力,成为国内体外诊断领域(尤其是POCT领域)的主要供应商之一。近年来,基蛋生物积极参与国家重点研发计划“重大慢性非传染性疾病防控研究”,先后获得了“国家火炬计划重点高新技术企业”、“工信部两化融合管理体系贯标试点企业”等多项荣誉。

有鉴于此,一场辩论在香港激烈展开,其焦点是香港是否有必要彻底修改其上市规则,以允许多重股权所有制或合伙人制度之类的股权制度,让公司创始人不必占有多数股权就能控制董事会提名。许多中国互联网和高科技企业选择在美国上市,就是因为美国在选举权和盈利能力上的规定更为宽松。如今,许多人担心香港在中国科技企业走向全球之际错失良机。

人民日报报道,中国铁路总公司党组书记、总经理盛光祖透露,铁路总公司调整增加了2014年铁路建设的目标:一是新开工项目由44项增加到48项;二是全国铁路固定资产投资由7000亿元增加到7200亿元;三是新线投产里程由6600公里增加到7000公里以上;四是33个开展前期工作项目,必保10个项目在年内完成可研批复。另外,按照规划安排,“十二五”期间,中西部国家铁路建设投资1.85万亿元、投产新线2.3万公里,占比分别为72%、77%。“十二五”前3年,中西部地区完成建设投资1.15万亿元、投产新线7000公里,占比分别为72%、58%。2014年,中西部铁路安排建设投资和投产新线比例进一步加大,占比分别达到78%、86%。

盘面上各板块普涨,医疗保健涨幅最大,午盘整体升3.67%,蓝宝石、传媒娱乐均涨超3%。酿酒、石油等板块表现活跃,中国石化早盘涨1.75%。金融股熄火调整,证券板块领跌下挫逾0.8%,多元金融、保险、银行等均跌超0.3%。个股涨跌各半,高金食品、金山股份、东晶电子、宁波联合、威华股份、九安医疗等22股涨停;跌幅榜上仅互动娱乐一股跌停,步森股份、新都酒店、泰胜风能等跌幅居前。(中新网证频道)

值得一提的是,银行股昨日成为市场最大的亮点。受证监会发布优先股信息披露准则的利好刺激,银行股早盘全线飘红,兴业银行领涨,民生银行、浦发银行、平安银行等紧随其后,银行板块盘中上涨超4%。另外,煤炭股中的龙头盘江股份也收获涨停。

在这种情况下,政策暖风带动下的行情演绎仍未结束,区域振兴带热的地产行情仍将继续,但其中部分个股的行情演绎将伴随着反复,建议投资者关注融资数据积极的强势股,并注重波段操作。

银河证券潘向东认为,本周2320亿元正回购到期,有助于缓解季初存款准备金上缴的压力。上周央行货币政策委员会一季度例会向市场传递了货币当局继续实施稳健货币政策的坚定态度。

中国有色金属工业协会硅业分会向《经济参考报》记者透露,去年11月底,80%的多晶硅企业已经停产。受产量增长及下游需求有限双重因素的影响,2012年多晶硅价格难现转机,需求增速放缓已成定局。

但是,浙富控股近期受到市场关注,不是因为业绩,而是公司一系列的收购。昨晚,公司同时发布公告称,2014年4月4日,公司与璀灿星河及田明先生签署了《梦响强音文化传播(上海)有限公司进一步股权转让意向协议》。鉴于2014年3月25日三方已签署关于梦响强音20%股权的转让意向协议,公司将合计受让梦响强音40%股权,梦响强音40%股权的转让价格合计不超过8.4亿元。璀灿星河承诺,目标公司2014年、2015年、2016年实现净利润分别不低于人民币2.2亿元、2.8亿元、3.0亿元。

券商 分析师 规范

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网友评论:

来自南康的网友说:评论时间:2021-05-15

心若没有栖息的地方,到哪里都是在流浪。太柔软的心不敢敞开给人任意伤,只能背起坚硬的壳,继续流浪。回复


来自扬中的网友说:评论时间:2021-05-15

我们不肯探索自己本身的价值,我们过分看重他人在自己生命里的参与。于是,孤独不再美好,失去了他人,我们惶惑不安。回复


来自清远的网友说:评论时间:2021-05-15

我以为时间还长,足够我去浪费;我以为时间还长,你可以等我去懂事;我以为时间还长,长大后你依旧会陪着我;我以为时间还长,我们会一直一直到永远。原来你老了,原来妈妈也会老。回复


来自讷河的网友说:评论时间:2021-05-15

我们的成熟是由两组成,一半是对美好的追求,一半是对残缺的接纳。回复


来自兴化的网友说:评论时间:2021-05-15

没有人会关心你付出过多少努力,撑得累不累,摔的痛不痛,他们只会看你最后站在什么位置,然后羡慕嫉妒恨。回复


来自同江的网友说:评论时间:2021-05-14

登山不在于爬得多高,走得多远,更多的意义就在于,不闷在家里,走出去,吹吹风,山不来我去。回复


来自日照的网友说:评论时间:2021-05-14

生活是根绳,总是牵着我们的鼻子走。在岁月中艰难的跋涉,每个人都会有自己的故事。人总是要成熟,将这个浮华的世界慢慢看清楚。有些痛,只有自己懂。回复


来自临汾的网友说:评论时间:2021-05-14

生命中最好的事情就是那些值得的等待,值得为之奋斗,也值得永不放弃。回复


来自吉首的网友说:评论时间:2021-05-13

泪水和汗水的化学成分相似,但前者只能为你换来同情,后则却可以为你赢得成功。回复


来自长沙的网友说:评论时间:2021-05-13

你走向我的反方向,你走的那一刹那,有没有想过,我会流多少泪。回复


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