【证券禁止性要求】东方证券率先迈进公募大门 蓝海还是红海?


发布时间:2021-05-14 15:42:48 阅读量:557 作者:鹏威

多家券商摩拳擦掌证券禁止性要求

分析人士称,未来会有更多的券商系资管公司涉足公募领域

首张证券公司公募基金业务牌照出炉。东方红资产管理成为首家获得“公开募集证券投资基金管理业务资格”的证券公司。

早在今年7月底,东方证券就已经向上海证监局提交了申请公募基金管理业务资格现场检查的申请。

随后,上海证监局会同证监会相关部门,组织开展对东方证券的现场检查。经过现场检查后,东方证券凭证监会机构部出具的监管意见函,正式向证监会提出了开展公募基金管理业务的申请。

据悉,东方证券此前已按照发行公募基金的相关要求,变更了公司构架,投资经理也作出相应调整,并设立了基金投资部证券禁止性要求。

中投顾问金融行业研究员边晓瑜对本报记者表示:“获得公募基金管理业务资格对于东方资产管理而言意义重大,公司在资产管理方面的影响力将会更广,旗下管理资产品种会逐渐增加,公司经营状况有望实现重大突破。同时,东方红资产管理已经成为国内券商业改革的一面旗帜,今后有望获得更多的改革举措。”

未来将加快公募资金管理

资料显示,东方红资产管理的前身为东方证券资产管理业务总部,自1998年开始开展客户资产管理业务。其总经理陈光明表示,业务创新有三大主要原则:首先是风险可控;其次是围绕优势领域或能够建立起核心竞争力的领域延伸拓展;第三是有适当的利润空间。

回顾券商资管行业的发展历程,2005年券商大集合产品开始试点;2010年,业内首只小集合产品成立;2011年推出业内首只专注于定向增发市场的新睿1号,以及首只折价主题产品新睿2号;2012年,业内首只分级大集合产品新睿4号成立,产品创新一直走在行业前列。

边晓瑜表示,作为国内首家获证监会批准设立的券商系资产管理公司,东方红资产管理历经我国证券行业的多个重要时点,公司不仅拥有成熟的管理团队,地处上海的独特优势也为其“受宠”奠定基础。接下来东方红资产管理会好好利用这一政策,加强公募基金管理方面的业务。

业内人士认为,资产管理行业发展的主要驱动力有两个:一是专业的资产管理能力,即通过在特定领域构建比较优势,在同类型中做到最好最优,为客户创造长期、稳健、优良的投资收益;二是卓越的创新精神,即以满足客户需求为导向,凭借卓越的创新能力,通过投资理念和交易方式的创新,最快最好地满足客户的需求或潜在需求。

记者了解到,除了东方证券外,目前有四家证券公司成立了资产管理子公司,在申请进度上各不相同。业内人士表示,证券公司率先进入公募基金发行领域,预计未来一年将有保险、私募等不同类型的机构进入公募领域,财富管理领域将进入群雄逐鹿时代。

基金法规定,证券公司申请公募资格需满足管理资产规模不低于200亿元、最近12个月各项风控指标持续符合规定标准;最近1个季度末净资本不低于10亿元人民币、最近1年分类评价级别在B类以上。保险(放心保)资产管理公司,管理资产规模不低于200亿元、最近12个月偿付能力指标持续符合监管要求。私募证券基金管理机构,实缴资本不低于1000万元、最近三年资产管理规模均不低于30亿元等条件,而根据上述数据来看,满足该条件的券商应该在20家以上。

东方证券资格的获批后,不少券商蠢蠢欲动,纷纷加速手头动作。包括国泰君安、海通证券、浙商证券、光大证券和广发证券等公司都在积极筹备。

而据了解,只有先成立资管子公司才能进一步获批公募资格证券禁止性要求。申请公募资格还是要分两步走:先设立子公司;再以子公司的名义申请。

目前国泰君安、浙商证券、光大证券及海通证券已设立资管子公司,摆明为获得资格做足准备。

边晓瑜认为:“当下东方资产管理拿下首个公募基金管理资格仅仅只是个开端,这是我国证券行业深化改革的重要举措。随着上海自贸区的不断落成,各项金融方面的改革举措都将逐渐铺开,若东方资产管理这一试点能够取得良好效果,则未来会有更多的券商系资产管理公司涉足公募基金的管理。” ■本报记者 李 冰

证券 基金 业务

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网友评论:

来自虎林的网友说:评论时间:2021-05-14

有时候,哭泣,不是屈服;后退,不是认输;放手,不是放弃。摔倒了又怎样,至少我们还年轻!还会擦干眼泪继续前行!回复


来自普兰店的网友说:评论时间:2021-05-14

所谓缘分,就是遇见了该遇见的人;所谓福分,就是能和有缘人共享人生的悲欢。缘分浅的人,有幸相识却又擦肩而过;缘分深的人,相见恨晚从此不离不弃。有的缘分是可遇而不可求的,属上等缘;有的缘分是可遇亦可求的,属中等缘;有的缘分是可遇而无需求的,属下等缘。无论何等缘分,都离不开珍惜二字。回复


来自阿城的网友说:评论时间:2021-05-14

你连自己身上的肥肉都搞不定,还想搞定别人的心。回复


来自临海的网友说:评论时间:2021-05-14

给不了她未来,就别坏了她的清白。 做不了良人也别做贱人。回复


来自芜湖的网友说:评论时间:2021-05-14

我每天都在患得患失,怕你被别人喜欢,怕你喜欢上别人。回复


来自文昌的网友说:评论时间:2021-05-13

黑暗里想念焰彩,迷雾里思忖晴霞。回复


来自安阳的网友说:评论时间:2021-05-13

每天给自己一个希望,试着不为明天而烦恼,不为昨天而叹息,只为今天更美好!回复


来自普兰店的网友说:评论时间:2021-05-13

世事往往如此,想回头也已经来不及,即使你肯沦为劣马,不一定有回头草在等着你。回复


来自绵竹的网友说:评论时间:2021-05-12

算了吧。忘了吧。别人都不稀罕了。自己又何必厚着脸皮去强留。回复


来自扬州的网友说:评论时间:2021-05-12

择其所爱,爱其所择,前四个字是前半生,后四个字,便是余下的岁月了。回复


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