【从事证券法律业务工作底稿编制】深交所发布转融通证券出借交易实施办法(试行)


发布时间:2021-01-25 02:08:23 阅读量:420 作者:新明

第一条为促进转融通业务的顺利开展,保障证券出借人与证券借入人通过深圳证券交易所(以下简称“本所”)的转融通证券出借交易有序进行,根据中国证监会《转融通业务监督管理试行办法》、《深圳证券交易所交易规则》(以下简称“《交易规则》”)、《深圳证券交易所会员管理规则》(以下简称“《会员规则》”)和本所相关业务规则,制定本办法从事证券法律业务工作底稿编制。

自发布之日起施行,以下为全文:

深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法

(试行)

第一章总则

第二条本办法所称转融通证券出借交易(以下简称“证券出借交易”),是指证券出借人(以下简称“出借人”)以一定的费率通过本所综合协议交易平台(以下简称“协议平台”)向证券借入人(以下简称“借入人”)出借本所上市证券,借入人按期归还所借证券、支付借券费用及相应权益补偿的业务。

第三条本所通过协议平台接受证券出借交易的出借和借入申报,并且按本办法的相关规定进行成交确认。经本所确认后,出借人与借入人的证券出借交易生效。

第四条在本所进行的证券出借交易,适用本办法。本办法未做规定的,适用本所《交易规则》、《会员规则》和本所其他相关规定。

第二章交易参与人

第五条交易参与人包括出借人、借入人和为客户提供证券出借交易代理服务的会员(以下简称“会员”)。

第六条符合下列条件的投资者,可以成为证券出借交易的出借人:

(一)熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易风险特性,具备相应风险承受能力;

(二)不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形;

(三)最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录;

(四)本所规定的其他条件。

第七条持有、租用本所交易单元的出借人,可以在取得本所证券出借交易权限后直接通过其交易单元参与证券出借交易;其他出借人应当通过会员参与证券出借交易。

第八条证券金融公司是证券出借交易的借入人。

第九条借入人根据本办法的规定在本所借入证券的,应当按照有关规定开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通专用资金账户、转融通担保资金账户等相关账户,并在开展转融通业务前报本所备案。

第十条借入人应向本所申请开立转融通专用交易单元、转融通保证金专用交易单元等交易单元,并将转融通专用证券账户、转融通担保证券账户等相关账户托管在相应的交易单元。

第十一条会员和持有、租用本所交易单元的出借人参与证券出借交易的,应当向本所申请交易权限,且具备相应的业务设施和技术系统从事证券法律业务工作底稿编制。会员和持有、租用本所交易单元的出借人向本所申请交易权限应当提交下列文件:

(一)申请书从事证券法律业务工作底稿编制;

(二)证券出借交易代理业务或证券出借交易的内部管理制度;

(三)负责证券出借交易代理业务或证券出借交易的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式;

(四)持有、租用本所交易单元的出借人应提交已知晓和理解《风险揭示书》的承诺函,并报备用于证券出借交易的账户;

(五)本所要求提交的其他文件。

经过二季度的调整,目前被基金“控盘”程度最深的创业板股是卫宁软件。二季度末,22只基金重仓该股,持股共计6153.34万股,持股总市值为26.67亿元,持股占流通股比例为52.75%,也是唯一基金控盘过半的创业板股。该股二季度累计下跌63.15%,因筹划重大事项自5月28日开始停牌至今。

不过,7月21日的抛售,苏永汉可谓不计成本。其以1.545港元的均价抛出1317.7万股诺奇股份,即使不计算手续费,苏永汉的损失也高达770万港元。除苏永汉之外,还有另一位名为“丁明芳”的股东,其也曾在1月13日及5月15日分别减持了331.2万股及800万股诺奇股份。有香港媒体称,丁明芳及苏永汉是诺奇主席丁辉的朋友。

上周大盘成功实现风格转换,上证综合指数一举突破年线、2100点整数关口等重大阻力位,并且呈现出喜人的量价齐升格局。蓝筹股上涨的同时,成长股遭遇市场抛弃,创业板指数整体逆势下跌,资金呈现净流出。笔者认为,在宏观经济持续微刺激政策开始显现效果,以及国企改革、沪港通、中报业绩等多重因素推动下,大盘实现了风格转换,蓝筹股重新成为市场的主流投资热点,预计蓝筹股行情仍将延续下去,带领大盘持续上涨。

兴业证券分析师认为,总体来看,光大银行的主要问题在于公司的盈利能力不强。从2009年年报数据来看,光大银行的净息差仅有1.95%,低于目前上市银行的最低水平。分析其原因,主要是因为贷款的收益率较低,仅有4.72%,特别是对公贷款的收益率水平远低于上市银行的平均水平。同时光大银行的零售贷款在中型股份制商业银行中的占比也较高,拉低了其收益率。而光大的存款结构中,低成本的个人存款比例较低,只占16.3%,成本较高的保证金存款却占了11.8%,使得其存款付息率达到了1.69%的高水平,进而推动付息负债率达到了1.86%,明显超过同业平均水平。

作为判断期现指市场走向的上述两大指标严重背离使得投资者一头雾水。对此,国泰君安期货研究所副所长吴泱表示,目前期指主力合约出现了一定幅度的贴水,主要是因为沪深300成分股处在分红期,不能把期指贴水和看空市场联系起来。而中金所前20名结算会员持仓量较大确实反映市场主力在博取短期反弹。

数据显示,通过近年来的改革重组,光大银行目前已进入了健康快速发展的轨道。截至2009年底,光大银行总资产规模约1.2万亿元,同比增长40.6%;净利润达76.4亿元,按可比口径增长34.8%;截至2009年年底,光大银行不良贷款率为1.25%,拨备覆盖率达194.1%,资本充足率为10.39%,核心资本充足率为6.84%。

回到大连漏油事件,在处理事故后续工作和消弥所造成的自然灾害影响上,不妨借鉴墨西哥湾原油泄漏事件。自从泄油事件发生后,英国石油公司日子非常不好过,其善后成本已超过了35亿美元。此外,在美国政府的重压下,英国石油公司还不得不建立了200亿美元的赔偿基金,用于赔偿渔业、旅游业等行业的相关损失,且赔偿不设上限。英国石油公司为事故承担了巨额治污成本。即便前段时间CEO换人,也明确表示,无论BP由谁执掌,都要对墨西哥湾漏油事件负责到底。

沪指偏弱,盘中多次下探均线支撑,临近收盘时量能明显增加。截至全天收盘,沪综指报2575.37点,跌13.31点,跌幅0.51%,成交量863.2亿;深成指报10566.2点,跌24.92点,跌幅0.24%,成交量769.6亿。

002074 国轩高科 36.02 13.45 17 买入- 电气设备 45.84

由于市场竞争激烈,航天证券经营业绩不算理想。公司2014年前5月实现营业收入2107万元,净利润则亏损41万元。以2014年3月31日为评估基准日,公司净资产的账面价值和评估价值分别为121975万元和143900万元。本次转让标的的对应评估值为6745万元。挂牌价格较此高出许多。

《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯数据整理显示,基金二季度末重仓的207只创业板股中,有148只中报业绩预喜(含预增、续盈、扭亏、略增),占比为71.50%。统计显示,382家创业板公司中,中报预喜的有253家,占比66%。基金重仓的预喜股占创业板中报业绩预喜股数量的58.49%。可见基金二季度挑选创业板个股的眼光还不错。

证券 深圳证券交易所 交易

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网友评论:

来自汉川的网友说:评论时间:2021-01-25

别哭出声,很多人等着看你疼。回复


来自武威的网友说:评论时间:2021-01-25

总有些路,你要一个人走。勇敢一点,前面转角就是晴天。回复


来自大同的网友说:评论时间:2021-01-25

世界很大、风景很美、机会很多、人生很短,不要蜷缩在一小块阴影里。回复


来自本溪的网友说:评论时间:2021-01-25

记住太阳光是健康唯一的来源,比什么药都好。回复


来自永安的网友说:评论时间:2021-01-25

寂寞深处无人知,对酒沉诗人笑痴。刻意追求的东西或许终生得不到,而不曾期待的灿烂反而会在你的淡泊从容中不期而至,人生所有的过程和结果,都需要我们自己承担。回复


来自安庆的网友说:评论时间:2021-01-24

爱情是以微笑开始,以吻生长,以泪结束。你出生的时候,你哭着,周围的人笑着﹔在生命的尽头,你笑着,而周围的人在哭着。你出生的时候,你哭着,周围的人笑着﹔在生命的尽头,你笑着,而周围的人在哭着。回复


来自个旧的网友说:评论时间:2021-01-24

最好的关系不是随叫随到,每天都聊,而是我发了消息,你看到了自然会回复,我不会因为你没有回复而胡乱猜忌,你也不会因为没有及时回复而感到抱歉,彼此信任,彼此牵挂就够了。回复


来自双滦区的网友说:评论时间:2021-01-24

最难过的事莫过于你忍了好久不联系对方,不去看他的动态,不想听到他的声音,结果他过得比你自在,完全没有因为你有任何情绪上的波澜,而你却因为他的一条动态瞬间爆炸。回复


来自扬中的网友说:评论时间:2021-01-23

有些人是注定一个人要前行一阵子的,不必眼疾心快,不必忙于羡慕他人的群体友谊。回复


来自安陆的网友说:评论时间:2021-01-23

小丑取悦着这个世界,也许未曾感受到真正的快乐。回复


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