【2018年中国证券招聘网】北京首例非法证券咨询案被判一年 罚金5万元


发布时间:2020-10-30 08:54:22 阅读量:708 作者:敬坤

2008年末,北京证监局收到多名投资者来信,举报“中国金融投资网”以出售股票分析软件、提供所谓“牛股信息”的形式,向投资者收取服务费,涉嫌欺诈投资者2018年中国证券招聘网。

张欣因非法从事证券投资咨询业务,被北京市西城区人民法院判处有期徒刑一年,并处罚金5万元。该判决已经生效,张欣本人认罪伏法。

张欣身为持牌证券咨询机构法定代表人且拥有证券从业人员资格证书,却巧立名目从事非法咨询。其案发源于涉及500元和2300元的两起投诉,经过北京证监局与公安机关的联合调查取证,顺藤摸瓜,最终查清犯罪事实,将不法分子绳之以法。

从信访举报入手2018年中国证券招聘网

快速展开调查

北京证监局稽查人员介绍说,调查人员通过对公司进行暗访、调取公司的工商登记资料、查询暗访中发现的资金账户、询问相关投资者等工作,很快掌握了涉案公司违法违规情况的证据。

经查,“中国金融投资网”及其关联公司北京国颂金鼎信息科技有限公司、北京天工精华软件技术有限公司未经证监会批准,以销售炒股软件为幌子,利用随机拨打电话等手段招揽不特定客户,然后通过在线下提供证券投资咨询服务收取服务费,涉嫌非法从事证券投资咨询服务。该案的非法经营数额已达30万元的非法经营罪刑事立案标准,应追究相关责任人法律责任。

及时移送

联合公安共同取证

为及时遏制违法犯罪的蔓延,北京证监局经初步调查,在掌握了违法违规事实的情况下,通过多次沟通,于2009年初及时向北京市公安局经侦部门移送了该案的违法犯罪线索2018年中国证券招聘网。

通过北京证监局的积极配合,公安机关提前介入调查,掌握确凿证据后决定立案侦查,于2010年将犯罪嫌疑人佟某、常某、周某抓获,而两家涉案公司的实际控制人张欣在逃亡两年后于2011年被抓获归案,继而被检察机关审查起诉。

最终,经过北京市西城区人民法院的审判,一审判决认定被告人张欣未经国家有关主管部门批准,非法从事证券投资咨询业务,情节严重,构成非法经营罪,判处张欣有期徒刑一年,并处罚金人民币5万元,继续追缴涉案非法所得。张欣未提出上诉,该案判决已生效。

北京证监局局长王建平表示,这是北京地区首例获得司法判决的非法证券咨询案件,是北京证监局联合北京市公检法机关打击非法证券咨询活动取得的重大工作成果。虽然案值不算太大,但该案的判决具有非常重要的示范意义,有力打击了不法分子的气焰,维护了正常的市场秩序和投资者的合法权益。

2015年中信证券遭遇了成立以来最大的一次危机,在A股动荡,政府救市期间,中信证券多名高管卷入被调查或者协助调查风波。从8月25日开始,先是执委会委员徐刚等8人涉嫌从事违法证券交易活动被要求协助调查。随后事件持续发酵,总经理程博明亦因涉嫌内幕交易等被要求接受调查。在此过程中,陆续有多名高管和业务骨干卷入调查风暴之中。不过,今年年初,已有徐刚、葛小波、刘威、陈军、闫建霖等多名涉案高管返回。

当前的资金面也为炒新提供了条件。前期已经完成申购的网上网下冻结资金正在逐步解冻,但下次新股申购7月10日才开始,市场迎来短暂的申购空窗期。在此期间,不排除部分打新资金转战二级市场炒新。

由国务院发展研究中心企业研究所、清华大学房地产研究所和中国指数研究院共同主办的“2016中国房地产百强企业研究成果发布会”在京举行。研究报告显示,2015年房地产百强企业销售额增长19.4%,市场份额达到36.7%,创历史新高。另一方面,由于行业利润率普遍下滑,百强房企普遍“增收不增利”。

对于上海新梅未来控制权走向,上海新梅董秘何婧表示,最关键因素是证监会的调查结果,如果最终确认这六家公司之前隐瞒了一致行动人的事实,那么违规收购行为将受到限制,这六位一致行动人作为大股东的投票权、提案权等将受到限制,一致行动人将不能成立。相信监管部门会维护市场公平。

今日开盘,上证综指报2956.20点,跌4.77点,跌幅0.16%,成交13.78亿元;深成指报10256.4点,跌27.27点,跌幅0.27%,成交31.94亿元;创业板指报2209.26点,跌10.51点,跌幅0.47%,成交9.76亿元。

4.进一步加强内地与香港持股变动披露标准的统一、协调。沪港通开启之后,深港通也在有计划地筹备中,可以预见,内地股市与香港股市的联系将更加紧密。建议在我国大额持股披露标准的制定过程中,进一步借鉴香港市场规则,形成既符合国情,又能与香港地区乃至国际市场有效衔接的持股披露标准。

证券 北京 张欣

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网友评论:

来自陇南的网友说:评论时间:2020-10-30

你不必逞强,不必说谎,懂你的人自然会知道你原本的模样。回复


来自绥化的网友说:评论时间:2020-10-30

我尝奋我灵魂之精髓,以凝成一理想之明珠,涵之以热满之心血,朗照我深奥之灵府。回复


来自邛崃的网友说:评论时间:2020-10-30

爱我的人,会爱上我的缺点;不爱我的人,无法理解我的美。回复


来自霍州的网友说:评论时间:2020-10-30

白头偕老这件事其实和爱情无关,只不过是忍耐。但忍耐却是一种爱,所以,真正爱你的人,其实就是愿意一直忍耐你的人。回复


来自仁怀的网友说:评论时间:2020-10-30

听说,真正的闺蜜应该是这样的:互损不会翻脸,出钱不会计较,地位不分高低,成功无需巴结,失败不会离去。回复


来自连云港的网友说:评论时间:2020-10-29

经不住似水流年,逃不过此间少年。回复


来自句容的网友说:评论时间:2020-10-29

你所知道的不要全说,你所听到的不要全信。回复


来自沙河的网友说:评论时间:2020-10-29

缘分是在转角后的再次遇见,是两个人的美丽邂逅。牵手是前世的约定,是两个人的誓言。共度一生是所有人的憧憬,却是两个人对平凡一生的考验。回复


来自靖江的网友说:评论时间:2020-10-28

清醒一点吧,世上没有未完的事,只有未死的心。回复


来自桃源的网友说:评论时间:2020-10-28

我身上必定有两个自我。一个好动,什么都要尝试,什么都想经历。另一个喜静,对一切加以审视消化。回复


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