【中银国际证券账号好用么】多位保代及会计师被处罚 新证券法推动中介责任前移


发布时间:2020-09-26 21:57:48 阅读量:3409 作者:锐天

《证券日报》记者根据证监会官网统计,截至4月16日,年内证监会官网共披露4份对中介机构的行政监管措施决定,其中涉及4名保荐代表人被监管谈话、4名注册会计师被出具警示函中银国际证券账号好用么。具体被监管的原因包括:未披露暂停执行合同情况且披露的收款进度与实际不符;未充分披露应收票据到期无法承兑的风险,且未采取进一步的审计程序;未能关注到某公司招股说明书中相关内容不准确的情况等。

中山证券首席经济学家李湛对《证券日报》记者表示,近期监管层多次强调压实中介机构责任,一方面是因为我国资本市场正处在改革全面深化阶段,压实中介机构责任是维护市场稳定的前提基础,将有利于提高上市公司质量,是注册制试点顺利落地的重要基础;另一方面,压实中介机构责任可以促使保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构归位尽责,切实发挥好资本市场“看门人”作用,严格履行核查验证、专业把关等法定职责,督促上市公司规范运作、真实披露,从而能够有效保护投资者的合法权益,激发我国资本市场的活力。

同时,近期上交所也披露6份监管措施决定书,对前期4家现场督导项目中发现的保荐代表人、签字会计师和签字律师核查工作不到位等问题,依据相关规则集中实施自律监管。

苏宁金融研究院特约研究员何南野在接受《证券日报》记者采访时表示,已披露的监管决定反映出进一步压实中介责任、加大现场检查势在必行。随着新证券法导向下中介机构责任关口的前移,客观上要求各中介机构重视起来、勇于承担资本市场“看门人”角色,也要求各中介机构人员加强专业能力的提升,以更好地实现履职尽责。

李湛认为,导致中介机构不勤勉尽责的原因主要有以下几个方面:首先,与上市公司联手造假等违法违规成本较低,惩罚力度不足,导致因为利益诱惑铤而走险的机构不在少数中银国际证券账号好用么。其次,作为资本市场的重要力量,部分中介机构未树立身份意识和大局观念,忽视了在资本市场的健康发展中,中介机构、上市公司、投资者与监管部门利益的一致性,从而做出扰乱市场正常运行的行为,侵害投资者利益,影响我国资本市场的平稳运行。

谈及应如何进一步压实中介责任?李湛认为,一是完善立法,加快资本市场法治化建设。新证券法中明确了保荐人、承销的证券公司等未履行职责时所应承担的连带赔偿责任,同时提高了中介机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度,从法律上大幅提高其违法成本,从而压实中介责任。二是监管部门应坚持严格执法,提升监管威慑力。一旦中介机构出现违反法律、损害市场秩序、侵犯投资者利益的行为,监管部门应进行深入的调查和评估,依法进行严惩。

“还需加大现场抽查力度,促使中介机构严格遵守各项尽调要求和规范,在项目尽调方面,更加保质保量。”何南野说。

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近两天市场传言食用碘盐可防核辐射、我国食盐将受到辐射污染等,引发长三角部分地区出现抢购食盐的情况,并波及到A股市场,相关盐业公司受到资金的追捧。在3月17日盘中,盐业股如云南盐化开盘即涨停、兰太实业盘中涨停,南风化工上涨逾7%。

责任 中介机构 压实

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网友评论:

来自乐陵的网友说:评论时间:2020-09-26

善良和善感在人生的答卷上也会涂上几笔,起码是得一个甲加,在物欲洪流的大视野里,泾渭分明,条理清晰。回复


来自抚州的网友说:评论时间:2020-09-26

人世间的一切不平凡,最后都要回归平凡,都要用平凡生活来衡量其价值。伟大、精彩、成功都不算什么,只有把平凡生活真正过好,人生才是圆满。回复


来自厦门的网友说:评论时间:2020-09-26

失去缘分的人,即使在同一个城市也很难遇见,有时候一转身就是一辈子。回复


来自金华的网友说:评论时间:2020-09-26

什么叫真正的放下?就是有一天,当你再次面对你过往的难堪、你恼怒憎恨的人,心如止水,不再起心动念,坦然面对,一笑了之。即便别人在你面前,复述你过往种种不幸时,你仿佛是在听别人的故事,心里一丝涟漪都没有泛起。放下,莫过如此。回复


来自河源的网友说:评论时间:2020-09-26

要么全部,要么别有,属于我的就不能出现在别人身边,你比任何人都清楚我的占有欲,那为何还有人出现你的世界足以挂在你的心上。回复


来自江阴的网友说:评论时间:2020-09-25

人的生命,似洪水奔流,不遇着岛屿和暗礁,难以激 起美丽的浪花。回复


来自应城的网友说:评论时间:2020-09-25

白头偕老这件事其实和爱情无关,只不过是忍耐。但忍耐却是一种爱,所以,真正爱你的人,其实就是愿意一直忍耐你的人。回复


来自姜堰的网友说:评论时间:2020-09-25

看一回凝静的桥影 数一数螺钿的波纹 我倚暖了石栏的青苔 青苔凉透了我的心坎 月儿你休学新娘羞 把锦被掩盖你光艳首 你昨宵也在此勾留 可听她允许今夜 来否回复


来自铁力的网友说:评论时间:2020-09-24

越是兵荒马乱的年纪,越容易遇到让你落荒而逃的人。回复


来自万源的网友说:评论时间:2020-09-24

找到对的人也许要花一生的时间,但爱上一个人却往往在一瞬间。回复


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