【证券公司能重新开户吗】证监会处罚8宗违法减持案件 涉内幕交易、欺诈发行等


发布时间:2020-09-22 05:17:48 阅读量:9129 作者:子骞

近期,证监会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法查处证券公司能重新开户吗。

合计罚没款项约1证券公司能重新开户吗.7亿元,部分当事人被采取市场禁入。其中,多次被操纵的“银基发展”(现在更名为“烯碳新材”)再次上榜。

“牛散”胡某被罚超三千万

证监会表示,11宗案件中,包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易,又有获利型内幕交易,均涉及上市公司定向增发股票。

上述案件被处罚款最多的是自然人胡某,他曾控制使用29个证券账户影响“银基发展”价格,获利3524.63万元。证监会拟决定,责令胡某依法处理非法持有的证券,没收违法所得3524.63万元,并处以3524.63万元罚款。

经证监会调查,胡某在2012年4月13日至2012年12月31日期间,通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易等方式影响“银基发展”价格,获利3524.63万元。

上周五(9月25日),证监会披露操控“银基发展”的“牛散”唐汉博控制12个账户,利用资金优势、持股优势连续买卖、虚假申购等方式操纵“银基发展”股票价格,获利252.89万元。证监会称因其性质恶劣,对唐汉博处以没收违法所得和5倍罚款,合计罚没1517.34万元。

两公司虚增利润使尽招数

此外,证监会还披露2宗信息披露违法案件均涉及虚增利润。其中,黑龙江北大荒农业股份有限公司(下称“北大荒”)的全资子公司为了完成上市公司下达的利润指标,通过签订虚假合同、伪造销售合同等方式虚增收入、利润,导致上市公司2011年亚麻销售虚增利润1600.58万元,水稻销售虚增利润3524万元,致使北大荒股份2011年年报存在虚假陈述。

证监会拟决定,对北大荒给予警告,并处以50万元罚款;对9名责任人员给予警告;对7名责任人员分别给予警告及处以5万元至15万元不等的罚款。而时任北大荒股份分管北大荒鑫亚的副总经理、北大荒鑫亚董事长杨某诚等管理人员,证监会拟采取3至10年不等的市场禁入措施。

另一起涉嫌信息披露违法案件的“主角”则是中科云网。证监会披露,中科云网为了虚增利润,通过违规确认加盟费收入、违规确认股权收购合并日前收益,以及2014年一季报提前确认收入导致信息披露不真实。

证监会拟决定,对上市公司给予警告,并处以40万元罚款;对18名责任人员分别给予警告,并处以3万元至15万元不等的罚款。

处罚首批8宗违法减持案件

同日,证监会披露对首批8宗违法减持案件作出了行政处罚决定,总计罚款2842万元证券公司能重新开户吗。

证监会表示,8宗案件共涉及4名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的8名责任人。其中,涉案违法超比例减持金额最高为18323.6万元,违法减持的比例最高达3.83%。接到事先告知书后,7宗案件当事人未提出陈述申辩和听证请求,1宗案件当事人提交了陈述申辩意见。

7月8日,证监会发布公告,从即日起6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。

“在尚未披露之前,中小股东及其他投资者毫不知情,大股东、实际控制人因具有信息优势,应当依法戒绝交易,否则不仅侵害了中小股东的知情权,也损害了投资者的合法权益。严重破坏了市场秩序,极大损害了广大投资者的信心,必须依法受到应有的惩处”。证监会表示。 新京报记者 金彧

■ 行情

两市成交依旧低迷

国庆节前A股进一步走低,成交量依旧低位徘徊。9月29日,受到全球股市低迷的影响,A股低开震荡,三大股指收盘全部下跌超1%,其中,沪指收跌2.02%报3038.14点。此外,亚太股市昨日表现普遍低迷。

继9月28日沪深两市成交额创出7个月新低之后,29日沪深两市合计成交4208.96亿元,虽较上一交易日的4044.34亿元略有放量,但依然在低位。仅为5月份2.42万亿元的零头,为峰值的17.35%。其中,沪市成交1696.87亿元,创下一年来新低。

新增投资者也出现连续下降。29日中登公司最新数据显示,上周股市新增投资者26.84万,环比上周减少4.5%。其间参与交易A股的投资者数量1840.58万,连续两周下滑。

同时,截至上周期末,期末持有A股的投资者为5023.05万,环比略降0.11%。同花顺财经统计发现,该数据已连续4周下降,累计降幅74.81万,意味着前一个月内共有74.81万投资者清仓离场。

有市场人士认为,成交量依旧在低位维持在预料之中。首先由于过节的因素,市场交投不活跃,投资者多在观望;其次市场暴跌之后,正在修复筑底期间,交投冷清也是正常的。不过,随着国庆节之后配资清理已经基本告一段落,节后A股成交或趋向活跃。 新京报记者 金彧

■ 政策

央行再进行逆回购操作

央行昨日再次进行了400亿元的14天期逆回购操作。申万宏源分析师李慧勇表示,央行重启14天逆回购,目的在于平滑季末资金面波动,提供国庆假期前的流动性,再加上国库现金定存投放,预计假期前后市场流动性保持平稳。

在9月24日,央行以利率招标方式开展了14天期800亿元的逆回购操作,中标利率为2.70%。这是今年以来央行第四次开展14天期逆回购操作,前三次分别在2月10日、12日、26日,中标利率均为4.10%。

有市场人士分析称,央行此举在扩大流动性投放规模的同时拉长了投放时效,进一步释放出平抑季末和节前资金面波动的积极信号。

由于银行业面临季末揽储与流动性考核压力,加之国庆来临居民对现金需求增强,银行流动性一度吃紧。9月28日上海银行间同业拆放利率(Shibor)的短期利率中,除了7天期利率出现下跌之外,其余各品种利率均出现不同幅度的上涨。但有银行表示,市场总体资金面偏松,资金紧张多为结构性,节后将恢复稳定。 新京报记者 陈杨

■ 释疑

港股嘉能可跌近30% 大宗商品市场要崩盘?

9月29日,在香港上市的嘉能可股价大跌29.32%。此前在28日,在伦敦上市的嘉能可股价也大跌近30%。当前大宗商品市场正处于2008年金融危机以来最低迷的时期,嘉能可股价的崩溃也引发市场整体恐慌。有人担忧,嘉能可事件可能引发大宗商品进一步崩盘。

公开信息显示,嘉能可总部位于瑞士巴尔,是世界最大的资源公司之一,是90多种自然资源的生产商和交易商,在大宗商品中的地位相当于银行中的高盛。福布斯2015年全球企业2000强显示,嘉能可排名第110位,销售额2209亿美元,利润23亿美元。

本月中旬,嘉能可宣布债务重组计划,到2016年底时将该公司的净债务削减1/3。在此前后,穆迪等相继下调嘉能可的评级。

上海煤炭交易网煤炭资讯部经理翟小婷对新京报记者表示,前期嘉能可持续扩张,涉足各种大宗商品,并实现盈利,于是进一步向外拓展。但近几年大宗商品大跌,前期的扩张带来的恶果迅速显现,不可避免地出现盈利缩减甚至巨额亏损,财务报表引发投资者对于公司的进一步不看好。

翟小婷认为,“这次嘉能可股价大跌是公司本身经营模式的危机。但是如果嘉能可过度抛售其库存的话,则会对市场有较大影响。”

“两三年内,煤炭等大宗商品市场都不会有起色。而嘉能可是否可以挽回局面,要看其给出的解决方案了”,翟小婷对记者说。 新京报记者 赵毅波

案件 内幕 交易

上一篇: A股再杀"回马枪" 工行频现"438"买单目的不明

下一篇: 太阳城上季收入增87% 推迟发布完整业绩

网友评论:

来自日照的网友说:评论时间:2020-09-22

与其在风雨中逃避,不如在雷电中舞蹈,即便淋得透湿,也是领略生命的快意。回复


来自商丘的网友说:评论时间:2020-09-22

清醒一点吧,世上没有未完的事,只有未死的心。回复


来自怀化的网友说:评论时间:2020-09-22

对他人的私事不关心,不介入,允许他人的道德观、生活方式和自己不同,这将消除世上90%以上的烦恼。回复


来自灯塔的网友说:评论时间:2020-09-22

也许可以说,一个人对孤独的体验与他对爱的体验是成正比的,他的孤独的深度大致决定了他的爱的容量。反过来说也一样,人类思想史和艺术史上的那些伟大的灵魂,其深不可测的孤独岂不正是源自那博大无际的爱,这爱不是有限的人世事物所能满足的?回复


来自漳平的网友说:评论时间:2020-09-22

爱,就让我在这儿清静的园内,闭上眼,死在你面前,多美!回复


来自利川的网友说:评论时间:2020-09-21

当有人突然从你的生命中消失,不用问为什么,只是他或她到了该走的时候了,你只需要接受就好,不论朋友,还是恋人。所谓成熟,就是知道有些事情终究无能为力。回复


来自肇东的网友说:评论时间:2020-09-21

无论你怎么与他人控制距离,你依然会失去控制,因为这个世界上总有人能让你乖乖交心和伤心。回复


来自永城的网友说:评论时间:2020-09-21

「数大」便是美,碧绿的山坡前几千隻绵羊,挨成一片的雪绒,是美;一天的繁星,千万隻闪亮的眼神,从无极的蓝空中下窥大地,是美;泰山顶上的云海,巨万的云峰在晨光里静定著,是美;大海万顷的波浪,戴著各式的白帽,在日光里动盪著,起落著,是美;爱尔兰附近的那个「羽毛岛」上栖著几千万的飞禽,夕阳西沉时只见一个「羽化」的大空,只是万鸟齐鸣的大声,是美。回复


来自樟树的网友说:评论时间:2020-09-20

我们渐渐长大,渐渐变得可怕。回复


来自兴义的网友说:评论时间:2020-09-20

无须刻意铭记无法实现的爱情。无论有什么样的回忆,我们再长大一些的时候,时间就会把回忆里的泪水风干。那时候,回忆里,就只剩下温暖的片段了。回复


疫情重创法国旅游业 业界期待尽早

法国是全球第一大旅游目的地国。新冠疫情下多国采取“禁足令”等举措,严重冲击法国旅游业。法国政府和旅游业界多管齐下应对行业低谷,并期待尽早迎来转机。旅游业收入占法...

2020-09-30
资金避险情绪快速升温 黄金强势延

由于市场担忧英国退欧,资金避险情绪快速升温,使得黄金这一避险工具魅力绽放。国际金价直逼1300美元重要关口,黄金类股票也表现强劲。分析人士指出,英国脱欧的可能性...

2020-09-30
国务院4大利好提振市场 今日有望

就像去年北京居民在APEC(亚太经济合作组织)会议期间迎来APEC蓝好天气一样,全国股民也盼着大阅兵前最后一个交易日,股市上涨迎来阅兵红。昨日,市场二八分化行情...

2020-09-30
平均收益-6.23% 券商资管“

今年上半年A股市场表现惨淡,沪指大跌26%,位居全球第二。券商集合理财表现尚可,115只产品期间平均回报率为-6.23%,并全部跑赢大盘。上半年新发券商集合理财...

2020-09-30
神州租车上半年净利4.61亿元

上半年,神州租车租赁收入达到19.83亿元,同比增长44%;净利润达4.61亿元,同比增长66%。2015年上半年,神州租车调整后EBITDA(息税折旧及摊销前...

2020-09-29
两市资金净流出36.51亿 医药

昨日两市大盘维持整理,成交量能相比上周五小幅萎缩,但资金净流出趋势有提速的态势。据大智慧SuperView数据显示,昨日两市大盘资金净流出36.51亿元。这主要...

2020-09-29
物美控股死守新华百货 崔军两次举

银川新华百货商业集团股份有限公司(简称:新华百货)与沪上私募大佬崔军之间的“资本故事”似乎已经逐渐明朗。根据新华百货发布的公告显示,公司临时股东大会已经审议通过...

2020-09-28
大盘国庆节前应以调整为主

□慧耕思周三走势回放:沪市大盘低开1点于2206点,全天反复震荡,收盘下跌0.41%,成交量略有增加,为1438亿元,日K线为类倒锤头小阴。两市上涨个股共有72...

2020-09-28
热门专题