【南京证券的保荐人】原东海证券王劲松“老鼠仓”案将择日宣判


发布时间:2020-08-15 02:20:50 阅读量:59235 作者:靖轩

资料显示,1970年出生的王劲松毕业于华东师范大学国际金融专业,美国德州大学EMBA南京证券的保荐人。曾就职于申银万国证券投资总部,2005年加入东海证券,曾任东海证券东风1号集合资产管理计划投资主办人;历任东海证券有限责任公司资产管理分公司副总经理兼东风5号、东海精选2号集合资产管理计划投资主办人。并在东风1号,以及东风五号成立之初取得了行业中较好的业绩,曾因辉煌的业绩被称为“券商理财一哥”。

上海第一中级人民法院开庭审理原东海证券投资经理王劲松涉嫌利用未公开信息交易罪一案。王劲松当庭表示对事实和罪名无异议,法庭将择日宣判。

据悉,同期被中国证监会移交上海公安局处理的类似案件约有15起,王劲松仅是其中案情较简单的一例。“老鼠仓”还将陆续被揭开。

利用他人账户获利157万元南京证券的保荐人

10日法庭上,公诉人表示,2010年4月到2011年6月,被告人王劲松利用担任东海证券资产管理部总经理期间,利用未公开信息操纵其母亲的证券账户,其交易行为与他担任投资主办人的东风五号交易趋同,涉案股票61只,累计交易金额达到1483万余元,获利157万元。其行为触犯刑法,应以利用未公开信息交易罪处罚。

王劲松表示对事实和罪名没有异议。庭审期间王劲松表示在2010年4月底开始任职,其权限主要推荐股票池和小组成员。据悉,“东风5号”于2010年4月26日成立,募集期委托人净参与金额为人民币39.29亿元,有效认购户数为1.61万户。他表示母亲账户早有开设,在股市暴跌期间,为挽回母亲损失,他利用电脑、手机等下单交易的方式参与了该账户的操作,由于办公室不允许操作股票账户,他表示主要在出差以及外出开会期间利用母亲手机进行交易。

据悉,2011年监管部门开始追查其关联账户与投资管理账户的趋同交易行为。王劲松在2011年6月将其母亲的账户全部卖出并两次提现,而后自己离婚并将资产归至前妻名下。但在2013年11月12日公安机关将王抓获,王劲松当日并未交代其利用未公开信息交易的事实,当晚公安机关采取了拘留的强制措施,截至日前,王劲松已经在看守所度过7个月。

其他老鼠仓还将陆续曝光

王劲松并非行业内的唯一老鼠仓案例,有律师介绍说,同期被查并移交的案例有15起之多,监管层大数据捕鼠行动还将陆续明晰。

资料显示,此前因老鼠仓获罪已有数例,涉及的机构包括基金公司和证券公司,这些涉案人员或为投资经理或为部门经理,例如唐健、郑拓、李旭利、马乐等。

业内人士表示,这些涉案人员炒作股票的数量基本上都在几十只以上。方式上多采用他人手机和电脑操作,因趋同交易而最终暴露。有律师介绍,目前对于趋同交易的前后日期界定,高院并没有具体的司法解释,多数采用机构买入之前的三四天和卖出后的六七天内。当然,这一时间节点也存在一些法律界的质疑之声。目前王劲松案例的时间界定是在东风五号买入前的三天和卖出后的四天发生的交易行为。

和利用内幕信息交易获罪不同,多位业内人士表示,对于利用非公开信息交易获罪的老鼠仓行为现实中存在较多。王劲松在6月10日的庭审陈述中则表示,对于利用未公开信息交易罪的认识不够,同时由于在国外学习生活过,在理念上认为投资管理人购买自己的产品和自己所持有的股票并无不妥,甚至是应该鼓励。这也导致其老鼠仓行为的持续发生。据悉,在使用笔记本电脑和手机交易之后,王劲松曾将电池和笔记本分别抛弃,并将电话卡掰碎,与电话也分开丢弃,不过他表示,最终交易数据还是会被监管技术复原。

2008年8月,全国人大常委会组成人员第一次对《刑法修正案(七)(草案)》进行审议。刑法的第180条规定了证券、期货交易的内幕交易罪。《草案》第二条在既有的三款规定的基础上增加了第四款:“基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第一款的规定处罚。”依据第180条第一款,此类行为将根据情节轻重,最高将被处以十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金。

由于当前政策面依然偏暖,且资金面有所改善,大盘仍有望维持震荡上行的趋势。但鉴于经济前景的不确定性,且大盘周期性股的估值修复已进入尾声,大盘上行动力将趋于减弱,投资者应重点把握非周期性行业的局部性机会。

德圣基金研究中心江赛春对《证券日报》分析认为,理论上,长期来看,QDII基金是可以起到分散风险的作用;近两三年,全球市场同起同落,尤其国内的大多QDII基金投资的是港股,与国内的相关度高,导致了这种局面。后期分散风险作用是否发挥的好,除市场因素外,还要看各基金的投资管理能力。据了解,近日,华泰柏瑞和长信基金管理有限公司各获批5亿美元外汇管理额度。

事实上,记者也注意到,在山东省出台整合方案之前,河南省更是先后下达两道整合“军令”。其一是,将原本今年年底完成整合工作提速至6月底;其二是在6月底“形式”上完成整合的基础上又要求今年年底前做到“真控股、真投入、真管理”,兼并重组主体企业在所兼并重组小煤矿中所占股权比例不得低于51%。

在“十二五”煤炭规划大的产业布局作用之下,河南、山东煤炭资源整合一下子变得飞快。但是,业内人士指出,在“形式上”完成煤炭能源巨企的打造后,企业之间的深度整合更耗费精力,而煤炭大企业间的资源整合博弈也将更加扑朔迷离。目前,可以肯定的是,在山东、河南等煤炭资源大省省内整合后,煤炭产业的省内省外整合还将继续推进,强者恒强仍将是这场游戏的不二法则。

由于看好北斗在汽车领域的应用,江苏三友7月还宣布,500万元投资成立南通三友信息科技发展有限公司,主营北斗卫星相关应用产品的研发、制造、销售;软件开发及服务等业务。

赣州稀土也曾经因为两次借壳失败而颇受市场关注,那么,此次控股南方稀土集团是否与之前放弃借壳威华股份有关呢?

也有市场人士认为,光大银行上市首演之所以如此强势,可能和其流通盘较小有关,其上市首日流通盘仅为24.5亿股,和农业银行(601288.SH)上市首日即达103.10亿股不可同日而语。相比其总股本,光大银行的杠杆作用较为突出,不排除有机构在提前布局。

资料显示,目前,我国处于环保行业基础设施建设阶段南京证券的保荐人,环保基础设施投资将呈现显著增长趋势。我国每年有1.5亿吨的垃圾产出,城市生活垃圾累积堆存量已达70亿吨。城市垃圾产出量每年以8%-10%的速度增长,但统一完整的垃圾处理收费与定价机制尚未建立,制约了其产业化发展的进度。

据悉,CEPA将允许合资格港资金融机构在上海、广东、深圳各设立一家两地合资的全牌照证券公司,港资合并持股比例最高可达51%。合资格的香港金融机构按照内地有关规定,在内地批准的“金融改革先行先试”若干改革试验区内新设合资全牌照证券公司,内地股东不限于证券公司。

深圳某大型券商两融负责人表示, 由于已有两批券商的试点经验,技术系统问题已经改进,此次试点在技术环节上的耗费时间大幅缩短。

今年4月12日,云南城投前一年度定向增发的股票解禁。资料显示,2009年云南城投向包括华安基金、嘉实基金、鹏华基金在内的10家机构定向发行了13175万股。由于公司随后实施了“每10股送5股”的分配方案,最终限售股数量达到19762.5万股。根据当时增发价格每股15.18元计算,送股后定增成本价实际为每股10.12元,大大低于当时约24元的股价。这部分股票解禁时,引发机构疯狂抛售。

劲松 利用 东海

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网友评论:

来自平凉的网友说:评论时间:2020-08-15

总是有一个人,一直住在心底,却消失在生活里。回复


来自海林的网友说:评论时间:2020-08-15

生活中,总是有人要误解你,误解你的话、你的所做行为。很多事我们确实无法改变、不能左右,所以,那就,好好做自己吧。回复


来自延安的网友说:评论时间:2020-08-15

爱的碎片填满我的记忆。眼泪就这样又一次不听话地滑落了脸颊。此刻,谁能温暖我的心扉?谁能带给我意外的惊喜?回复


来自双城的网友说:评论时间:2020-08-15

爱的碎片填满我的记忆。眼泪就这样又一次不听话地滑落了脸颊。此刻,谁能温暖我的心扉?谁能带给我意外的惊喜?回复


来自东乡县的网友说:评论时间:2020-08-15

什么都没忘,不提,是因为有些事只适合收藏。回复


来自盖州的网友说:评论时间:2020-08-14

如果不能打破心的禁锢,即使给你整个天空,你也找不到自由的感觉。回复


来自石狮的网友说:评论时间:2020-08-14

你来的时候我毫无防备,你走的时候我措手不及。我不介意你就这么离去,我介意的是自己为何会如此频繁的想起你。回复


来自天长的网友说:评论时间:2020-08-14

记着,等待是无结果的张望,想等的话就等吧,反正已经绝望。回复


来自四平的网友说:评论时间:2020-08-13

如果有一天我变了,请你记住,有一句话叫做拜你所赐。回复


来自茂名的网友说:评论时间:2020-08-13

我们在黑暗中并肩而行,走在各自的朝圣路上,无法知道是否在走向同一个圣地,因为我们无法向别人甚至向自己说清心中的圣地究竟是怎样的。然而,同样的朝圣热情使我们相信,也许存在着同一个圣地。作为有灵魂的存在物,人的伟大和悲壮尽在于此了。回复


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